伦理意见353

当当前的代理决策者违背澳门赌场官网的建议为客户做决定时，代理行为能力减退客户的澳门赌场官网是否可以寻求任命替代代理决策者

一个代理无行为能力的人的代理决策者的澳门赌场官网通常应该看着客户选择的代理决策者代表客户做出决定，并在客户无法表达时给予代理决策者的选择与客户的选择相同的权重, 或者不表达, 相反的观点. 代理人在法律赋予的职权范围内行事的，澳门赌场官网不得代替代理人的判决, 在丧失行为能力之前是由无行为能力的人选择的, 并且没有从事造成重大伤害风险的行为或以某种方式行事，否则需要澳门赌场官网退出代理以相同方式行事的客户. 如果代理决策者的行为有造成重大损害的风险，或者其行为方式会要求澳门赌场官网退出代理以同样方式行事的客户, 然后澳门赌场官网可以采取保护措施，包括寻找替代决策者. 澳门赌场官网不得因撤回将对委托人造成实质性损害而撤回，且根据规则1没有理由作出有偏见的撤回.16 (b)存在.

适用的规则

• 规则1.2(代理范围)
• 规则1.14(容量减少的客户端)
• 规则1.16(拒绝或终止代表)

调查

一位澳门赌场官网为解决以下困境请求指导:该澳门赌场官网被一家持久授权书代理(POA代理)雇佣，代表一位老年无行为能力的个人在涉及该个人住宅的止赎诉讼中.¹ 客户端无法通信. POA代理是客户的孙女，也是客户的主要照顾者. The client selected her granddaughter to be her POA agent before 客户端 became incapacitated. The lawyer filed suit on 客户端’s behalf alleging that the mortgage was an unconscionable, 掠夺性住房贷款. 抵押贷款公司正在抗辩，声称抵押贷款是公平的, 家人知道这些条款, 还有家庭, 包括POA代理, 把钱花在自己身上. 根据询问者 the family denies the allegations but the allegations have tainted the litigation. To improve the atmospherics and maintain the focus of the litigation on the nature of the loan, the lawyer asked the POA agent to resign in favor of an independent agent to present a “clean” agent to the court. POA代理人拒绝了. 澳门赌场官网询问他是否可以或必须根据POA代理人所声称的不良行为退出，或者他是否可以在POA代理人拒绝辞职的情况下寻求替代监护.

The question of pursuing a substitute guardian under these circumstances is one for which there is no clear answer. 而不是 a lawyer in this situation must engage in reasonable deliberation employing the framework provided by 规则1.14. 澳门赌场官网可以利用从被告的指控中获得的信息，向法院提出一项单方面的请求，要求一名替代监护人，以实现进行止赎诉讼的有限目的. Alternatively, the lawyer could pursue the litigation with the current POA agent in place. 我们将在下面讨论, 这两种选择之间的选择取决于对使用当前POA代理人所伴随的风险的合理评估，权衡无行为能力者在选择其POA代理人时先前表达的意愿.²

讨论

D.C. 《澳门赌场官网》规范了澳门赌场官网与客户关系的大多数方面. 大部分的责任都是由澳门赌场官网和客户承担的. 最简单的形式, 一个有法律能力的客户雇佣澳门赌场官网或公司来执行一项特殊的法律任务. 在这种情况下, 识别客户端很容易, and 客户端 has no difficulty communicating with the attorney and making decisions regarding the representation.

规则1.14 addresses circumstances, such as those presented by this inquiry, when this paradigm breaks down. 该规则通过创建一个修改普通关系的框架来实现这一点. 首先, 该规则规定，“澳门赌场官网应当, 尽可能地, “当”客户在与代理有关的问题上做出充分考虑的决定的能力减弱时，与客户保持典型的客户-澳门赌场官网关系.” D.C. 规则1.14(a).

正如论文中所解释的那样 《澳门赌场官网法》

规则1.14(a) establishes a preference for maintaining client-lawyer relationships that are normal ‘尽可能地.在某一时刻, 然而, 残疾客户沟通或采取行动的能力是如此有限，以至于给他分配“客户”的角色只是一种形式……. 在这一点上，规则1.14(b) permits a lawyer to seek guidance from a guardian or to take other ‘protective action.’

杰弗里·C. 小风险,. & W. 威廉•赫德 《澳门赌场官网法, 18-4.1(第三版). 增刊. 2004-2).

规则1.第14章并没有具体说明替代决策者的作用. 对规则的评论, 然而, 声明“[i]如果已经为客户指定了代理决策者, 澳门赌场官网通常应该指望那个人代表客户做出决定……[但]澳门赌场官网应该尽可能与被代理人进行磋商, 正如上面评论[2]所指出的.” D.C. 规则1.评论[4].

注释[2]说明了这一点

当事人有残疾的事实并不减少澳门赌场官网对当事人给予关注和尊重的义务. 即使这个人有一个代理决策者, 澳门赌场官网应当尽可能赋予被代理人委托人的地位, 特别是在保持沟通方面. “代理决策者”是指由法院指定或法律授权的个人或实体，代表在其生活的一个或多个重要领域缺乏决策能力的个人做出重要决定.

D.C. 规则1.评论[2]. 因此, 因为在这里, 当拥有POA代理的客户无法与澳门赌场官网沟通时, 澳门赌场官网“通常”会向POA代理寻求客户做出的所有决定.

The question of whether to seek a change in the POA agent for purposes of pursuing this litigation is a decision for which, 在正常的澳门赌场官网-客户关系下, 澳门赌场官网必须尊重委托人的意见. 规则1.第2条要求澳门赌场官网“遵守客户关于代理目标的决定……并应与客户协商实现这些目标的手段。.” D.C. 规则1.2(a). 评论[1]到D.C. 规则1.2论述了目标和手段之间的区别:

目标和手段之间有时无法作出明确的区分, 在许多情况下，客户-澳门赌场官网关系是一种共同的事业. 在手段问题上, 澳门赌场官网应承担技术和法律战术问题的责任, 但是，对于可能产生的费用和对可能受到不利影响的第三方的关注等问题，应听从客户的意见.

D.C. 规则1.评论[1]. 虽然询问者认为这是推进止赎诉讼的一种手段, 替代POA代理是代表的目标, 同时也是推进止赎诉讼的手段. 作为一种手段，它更接近于“诸如需要支付的费用和对可能受到不利影响的第三人的关切等问题”，而不是“技术和法律战略”.因此，在这种情况下，澳门赌场官网通常会“服从客户”,”,, 根据这些事实, 表示“通常”向POA代理寻求决策.³

我们面临的问题是，澳门赌场官网和代理决策者之间在由客户决定的问题上的分歧是否属于特殊情况，在这种情况下，澳门赌场官网不应该代表能力减弱的客户遵守代理决策者的意愿. 规则1的主旨.14 and the comments to the Rule make clear that the drafters envisioned extraordinary circumstances as those in which 客户端 不同意代理决策者的意见，并可能有能力就有争议的特定问题作出决定.⁴ 这不是这里所呈现的情况.

规则1.14并且评论还涉及澳门赌场官网为没有POA代理人的行为能力下降的客户采取保护行动的能力. 规则1.第14条规定，“当澳门赌场官网有理由相信当事人的行为能力已经减弱”和“有严重身体伤害的危险”时，可以采取保护措施, 除非采取行动否则会造成经济或其他损失 . . .” D.C. 规则1.14 (b). 如果满足此阈值, the lawyer may “consult[] with individuals or entities that have the ability to take action to protect 客户端 and, 在适当的情况下, 寻求任命一个代理决策者.” Id. 规则和评论都没有明确地处理这里的情况, 也就是说，有一个代理决策者，她在她被授权的权力范围内行事，但拒绝听从澳门赌场官网的建议.

这一调查所引起的紧张在 《澳门赌场官网法.

当三方关系正常运转时, 监护人可以被认为是“主要客户”, 如§2所述,7, while the impaired person—or perhaps the best interests of the impaired person—becomes the “derivative” client. The lawyer functions appropriately by assisting the primary client in carrying out his “objectives,，法律认为这通常符合残疾人的最大利益. When the person’s disability is so severe that there is not even an ability to formulate or communicate ideas, 澳门赌场官网应该认识到，监护人并不比澳门赌场官网更有能力确定当事人的最大利益, 但他做这件事的能力也丝毫没有减弱. 在这种情况下，残疾人的“最大利益”是一个抽象概念, 澳门赌场官网没有代表衍生品客户进行事后猜测的特殊能力.

另一方面, there may be cases in which it is obvious where the disabled person’s best interests lie, 而守护者的行为却与他们背道而驰. 在这种情况下(最明显的例子是管理员洗劫被监护人的财产), 澳门赌场官网可能有义务对一个客户采取不利行动，以便为另一个客户服务, 与其他涉及主要客户和衍生客户的情况一样.

危害 & 赫德, 《澳门赌场官网法， 18-16(原文重音).

在这种情况下，不听从澳门赌场官网的建议是否明显违背无行为能力人的利益，以致澳门赌场官网可以采取与POA代理人的指示相反的行动? 我们认为答案来自规则1提供的指导.采取保护措施.

澳门赌场官网有理由认为当事人行为能力减弱时, 有严重的身体危险吗, 除非采取行动否则会造成经济或其他损失 and cannot adequately act in 客户端’s own interest, 澳门赌场官网可以采取合理必要的保护措施, including consulting with individuals or entities that have the ability to take action to protect 客户端 and, 在适当的情况下, 寻求任命代理决策者.

D.C. 规则1.14(b).

可以认为，POA代理在此决策方面与客户存在利益冲突，因此应该取消自己作为代理决策者的身份. 另一方面，POA代理是客户机的孙女. 她和祖母住在一起. 赢得这场诉讼对她有好处. 她是主要的照顾者. 客户在丧失行为能力前选择她为POA代理人. 保持她作为POA代理人的角色与“尊重客户的家庭和社会关系”以及“客户的愿望和价值观在已知的范围内”是一致的.” D.C. 规则1.评论[5].⁵ 尽管代理决策者并非完全不感兴趣, 这不是一个管理员抢劫她被监护人财产的例子.

在这个例子中, 而询问者对POA过去的行为表示了一些担忧, nothing in the inquiry suggests that the POA agent is currently engaged in criminal conduct, 有意从事犯罪行为的, or intends to use the lawyer’s services to engage in criminal conduct or perpetrate a fraud on the court. Nor is there any indication that the POA agent is currently failing to provide ongoing care to 客户端, 或者没有采取任何法律手段来防止丧失抵押品赎回权. 如下所述, 如果有这些情况的话, 澳门赌场官网将被允许采取保护措施, 包括寻找替代决策者.

因此, neither the POA agent’s interest nor allegations of past bad conduct requires protective action by the lawyer. 而不是, 是否允许采取保护行动的决定归结为对POA代理人不退出的决定以及她在诉讼中的持续存在的影响的合理判断.

如果澳门赌场官网建议的退出行动方案与POA代理人首选的方案之间的差异没有上升到允许澳门赌场官网代表客户采取保护行动的情况，如果澳门赌场官网和能力减弱的客户之间存在分歧, then it is not permissible for a lawyer to take action against the directive of 客户端’s surrogate decision-maker. 因此, if the ongoing presence of the POA agent in the litigation does not create a risk of substantial harm, 澳门赌场官网不能寻找新的替代决策者.

另一方面，如果, 在澳门赌场官网的判决中, the failure to secure a “clean agent” presents a substantial risk that 客户端 will lose her residence, 然后可以采取保护措施. 这一行动应该是狭隘的.⁶

在即时情况下, 用于寻求新的代理人的资料应限于被告提出的指控，替代监护的范围应限于即时诉讼.

The inquiry also asked if withdrawing from the matter was required or an available option. 根据询问者, withdrawal at this stage in the litigation will likely result in the residence being lost. Withdrawal that would harm 客户端 is only permitted in five enumerated circumstances:

[A]澳门赌场官网可以退出代理客户，如果退出不会对客户的利益产生重大不利影响, 或者,如果:

1. 委托人坚持澳门赌场官网有理由相信澳门赌场官网的服务是犯罪或欺诈行为的诉讼程序;

2. 委托人利用澳门赌场官网服务实施犯罪或者欺诈行为的;

3. 委托人实质上未履行对澳门赌场官网的服务义务，并得到合理警告，除非履行义务，否则澳门赌场官网将退出;

4. 该代理将给澳门赌场官网造成不合理的经济负担，或客户的顽固或无理取闹行为使代理变得不合理地困难;

5. 澳门赌场官网相信诚信, 在法庭的诉讼中, 法庭会找到其他正当理由撤回.

D.C. 规则1.16(b). 

这些情况在这里都不存在. 进一步, 在代理能力减弱的客户时，很难想象在何种情况下允许撤回导致实质性损害是合适的. 而不是, if 客户端 or the POA agent were to engage in the conduct described in 规则1.通常会导致澳门赌场官网回避的第16(b)条, that is a circumstance under which the lawyer should take protective action pursuant to 规则1.14. This could include 寻求任命代理决策者 if 客户端 does not have one, 或者在客户有替代决策者的情况下寻找替代决策者.

结论

为无行为能力的客户辩护可能很困难. 指导澳门赌场官网-委托人与行为能力减弱的委托人关系的规则是宽容的、理性的规则. "当澳门赌场官网有理由相信委托人 . . . 处于危险之中 . . . 澳门赌场官网可以采取合理必要的保护措施 . . . .” D.C. 规则1.14 (b). These cases will turn on the specific circumstances and the reasonableness of the decisions made by the lawyer.

在我看来, 我们处理的是一组有限的事实——一个严重丧失行为能力的客户, a previously selected surrogate decision-maker acting within the scope of the power afforded to her by law, 在诉讼的一部分上存在分歧. 在这个例子中, 除非代理决策者的选择造成了实质性的身体风险，否则澳门赌场官网应该关注代理决策者, 金融, 或者对无行为能力人造成其他伤害.

出版日期:2010年2月

1. 我们假定在这件事上澳门赌场官网的唯一客户是无行为能力的人. 在这个例子中, 这是可能的, 没有明确的相反指示, POA特工可能会认为她也是客户. The POA agent is not a lawyer and although the retainer agreement identifies the incapacitated person as 客户端, the verified complaint and discovery responses are signed and/or sworn to by the POA agent; the POA agent has been told that her communications with the lawyer are confidential; the communications between the POA agent and the lawyer have been treated as confidential by opposing parties; the POA agent lives in the residence that is the subject of the litigation; and the POA agent initiated the representation and signed the retainer on behalf of 客户端 who is the owner of the home. If there is an attorney–client relationship with the POA agent as well as with the incapacitated person, a different analysis would apply and the rules governing conflicts would have to be analyzed. 因为“[p]实体法原则外的[D].C. “我们不评估POA代理人是否也是该澳门赌场官网的客户. D.C. 规则1.6评论[9].
2. 为了这个观点的目的，我们做了几个假设来塑造分析. 第一个, 我们假定POA代理在哥伦比亚特区法律下有合法权力为客户做出本意见中讨论的决定. 看到维.C. 法典§21-2001等. (监护、保护程序及持久授权书). 第二，我们假设客户完全无法表达她的欲望. 第三, 我们假设没有其他来源的信息，关于客户的愿望，关于房子或诉讼，以防止止赎. 例如，她之前没有写下她对自己家的渴望. 和, 最后, we assume as noted above that the only client of the lawyer in this matter is the incapacitated person.
3. 对于容量减少的客户端，规则1.规则2指示澳门赌场官网遵循规则1.14 -“在委托人似乎患有精神残疾的情况下, 澳门赌场官网遵守委托人决定的义务应参照D.C. 规则1.14” (D.C. 规则1.2 .评论bb0)——这反过来又把澳门赌场官网引向代理决策者.
4. 这一意见并没有解决客户可以传达他的愿望，而这些愿望与POA代理人给出的指示相冲突的情况. 分析客户和POA代理之间的纠纷需要评估代理决策者的具体权力, 看到维.C. 法典§21-2001等. (监护、保护程序及持久授权书), 评估客户做出相关决定的能力, 参见对规则1的注释[1].14, (未成年人, 老年人, 精神病患者“通常有能力理解, 深思熟虑后, 并得出影响客户自身健康的结论.”). 当一个能力下降的客户能够表达他的愿望时，规则1.第14条指示澳门赌场官网保持“典型的客户-澳门赌场官网关系”，因此可能要求澳门赌场官网反对POA代理人的指示或寻找替代代理人. D.C. 规则1.14(a).
5. District of Columbia’s Guardianship Act also gives preference to the incapacitated person’s choice. 除非缺乏资格或其他正当理由, 法院应根据无行为能力个人目前陈述的意愿或他或她最近在持久授权书中的提名指定一名监护人.” D.C. 法典第21-2043(b)条. 参见D.C. 法典第21-2057条(a)(1)和(2)(委任保管人).
6. 将[5]和[7]注释到规则1.14 .处理保护措施，并明确指出，虽然对情况的评估“委托给澳门赌场官网的专业判断”,所采取的行动应该是“限制最少的干预形式”，并应在“已知范围内以客户的愿望和价值观为指导”, 客户的最大利益, the goals of intruding into 客户端’s decision-making autonomy to the least extent feasible, 最大限度地发挥客户的能力，尊重客户的家庭和社会关系.”